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11月18日，中国证券监督处分委员会广东监管局(以下简称 “广东证监局”)于昨日在官网发布行政监管步调决定书〔2025〕108 号，对贞洁证券股份有限公司广州锦御二街证券贸易部(以下简称 “该贸易部”)遴荐出具警示函的行政监管步调。
图源：中国证监会广东监管局官网
经查，该贸易部存在五大类违法问题：一是向投资者发送常识测评问卷的谜底；二是基金销售业务处分不到位；三是投顾业务展业不轨范；四是东谈主员处分不到位；五是合规处分机制不健全。
上述行径违犯多项监管顺次，具体包括《证券期货投资者合适性处分主义》(证监会令第 130 号)第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售处分主义》(证监会令第 91 号)第五十七条第二款，《证券投资看守人业务暂行顺次》(证监会公告〔2010〕27 号)第十四条第一款、第十五条，《证券投资看守人业务暂行顺次》(证监会公告〔2020〕66 号)第九条、第二十一条，以及《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》(证监会令第 166 号)第三条、第四条。
广东证监局依据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三十二条第一款，作出这次出具警示函的决定，并条目该贸易部高度心疼违法问题，开展全面自查，梳理处分缝隙，遴荐灵验步诊治改，对内严肃问责，强化职工行径管控，升迁合规处分水平。同期明确，该贸易部需自收到决定书之日起 30 日内，将整改决议报送广东证监局，广东证监局将视情况查验整改落实情况。
此外，决定书指出，若该贸易部对这次监管步调起义，可在收到决定书之日起 60 日内向中国证券监督处分委员会央求行政复议，或在 6 个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼，且复议与诉讼时刻，上述监管步调不罢手施行。
该行政监管步调决定书同期抄送证监会机构司、法治司天元证券--正规配资官网资金安全有保障!，湖南证监局，中国证券业协会及贞洁证券股份有限公司，由广东证监局办公室于 2025 年 10 月 11 日印发。
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