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当事东说念主：李念念，男，1993年7月出身，住址：安徽省颍上县。
依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关联章程，我局对质券从业东说念主员李念念犯罪贸易股票活动进行了立案探询，并照章向当事东说念主示知了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东说念主照章享有的权柄，当事东说念主未忽视论说、辩白见地。本案现已探询、办理斥逐。
经查明，李念念存在以下犯罪事实：
一、李念念证券从业情况
李念念任职于江苏百瑞赢证券参谋有限公司合肥分公司，为证券投资参谋东说念主员。
二、李念念逼迫使用本东说念主证券账户从事股票往复
“李念念”证券账户开立于吉利证券安徽分公司，资金账号30×××××10，下挂一个上海鼓励账户A4×××××72，一个深圳鼓励账户02×××××66，对应的三方存管银行账户为吉利银行62×××××11，该账户由李念念本东说念主逼迫使用。
2024年10月1至2025年9月8日历间，李念念逼迫使用“李念念”证券账户从事股票往复，累计往复股票41只，累计买入39,234,768元，累计卖出金额40,031,813元，扣除往复佣金税费后，举座往复耗费。往复资金主要来自家庭资金。
上述犯罪事实，有服务协议、研究证券账户贵寓、银行账户贵寓、往复记载、研讨笔录等凭据解释，足以认定。
我局以为，李念念看成证券投资参谋机构从业东说念主员，逼迫使用本东说念主证券账户贸易股票的活动违背《证券法》第四十条第一款和《证券、期货投资参谋惩办暂行宗旨》(证委发〔1997〕96号)第二十四条第四项的章程，组成《证券法》第一百八十七条“法律、行政法规定程不容参与股票往复的东说念主员，径直能够以假名、他东说念主口头合手有、贸易股票”的情形。
根据当事东说念主犯罪戾动的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《证券法》第一百八十七条的章程，我局决定：对李念念处以4万元罚金。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金径直汇交国库。具体缴款情势见本处罚决定书所附评释。同期，须将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督惩办委员会安徽监管局备案。当事东说念主若是对本处罚决定叛逆，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩办委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技能，上述决定不罢手执行。
安徽证监局
2025年12月23日天元证券--正规配资官网资金安全有保障!
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